Расхождения могут быть вызваны высоким темпом торговли

Расхождения могут быть вызваны высоким темпом торговли. При обнаружении ошибки служащий клиринговой фирмы связывается с отделом биржи для получения записи сделок, совершенных в указанное время. Если претензии клиента обоснованы, ФКМ соответственно дебетуют или кредитуют счет клиента. Запись о каждой сделке, осуществленной ФКМ для клиента, вносится в записи на счете, это делается сразу после исполнения сделки и в тот же день. В конце месяца брокер посылает копию состояния счета клиенту. Кроме того, брокер посылает отчет о результате каждой сделки. Взаимоотношения клиента и брокера оформляются рядом стандартных документов. Подтверждение. Когда фьючерсный приказ исполнен, ФКМ обычно устно уведомляет клиента, а также посылает письменное подтверждение, которое содержит следующую информацию: какой фьючерсный контракт был куплен или продан; на какой бирже он был исполнен; количество товара; месяц поставки; цена. ФКМ должна отправить подтверждение, когда клиент открывает позицию, и второе когда клиент закрывает позицию. Отчет о покупках и продажах. Когда клиент совершает обратную сделку, контракт считается закрытым и появляется дополнительная документация. Вместе с подтверждением о совершении сделки клиенту посылается отчет о покупках и продажах. Этот отчет содержит данные о: количествах, которые были проданы или куплены; цене открытия позиции и цене закрытия сделки; валовом доходе (или убытке) по сделке; начисленной комиссии; нетто-результате сделки. Месячный отчет содержит сведения о всех сделках клиента за календарный месяц. Приводятся количества проданных и купленных фьючерсных контрактов, полученная прибыль или убытки, открытые позиции, прибыль или убыток по открытым позициям. Представлено также финансовое состояние счета на последний день месяца, куда входят все депозиты и снятые со счета суммы. Приложение I. Уведомление о риске Счет номер Данное уведомление представляется Вашему вниманию в соответствии с требованиями Комиссии по торговле товарными фьючерсами (положение 1. дом 5